簡介
概覽:
該角色旨在創建、改善、監控和協助實施合規計劃,並管理與數字銀行、其他銀行相關許可證和瑪雅銀行其他合規相關職能的監管要求。
您將做什麼:
- 識別、評估和傳遞相關法規(包括政策草擬敞口)及其要求
- 參與進行合規風險評估和/或協助許可證或新產品、服務及流程的監管批准/通知要求的申請,以確保符合規定和接受的標準。
- 推薦足夠且能減輕控制措施,以提供潛在合規問題的早期檢測和預防
- 與內部和外部檢查員協調稽核成果
- 通過合規測試進行獨立的風險基礎評估
- 監控、報告和/或升級重要的內部(內部稽核)和外部發現(監管機構),包括評估不同團隊採取的行動以解決監管或內部發現
- 監控和/或提交監管報告和其他臨時調查
- 直接與業務管理層合作,開發、溝通並實施策略、程序和技術系統,以增強瑪雅銀行對適用規則和法規的合規性
- 與監管機構及內部/外部利益相關者保持良好的工作關係
我們在尋找什麼:
- 至少有4年的金融科技/銀行或類似金融服務公司的合規經驗
- 對銀行業務有廣泛的知識,特別是在:
- 信用/貸款業務
- 銀行法、規則和法規
- 反洗錢法(AMLA)及其實施規則和規定
- 地方和國家稅法
- 會計準則,特別是那些管理公司財務賬戶的標準
- SEC法規
- 數據隱私法
- 基本公司治理原則
- 信用、市場和操作的風險管理框架(包括IT風險治理)
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